In Kürze
- Zentrales Führungsinstrument zur effizienten Vermögensbewirtschaftung
- Professionelle und gut dokumentierte Governance
- Berücksichtigung «Best Practice» und regulatorischer Anforderungen
Ein Anlagereglement legt die Grundsätze, die Organisation und die Prozesse für die Vermögensanlage eines institutionellen Anlegers fest. Unsere jahrelange Praxiserfahrung sowie der laufende Austausch mit einer umfangreichen Kundenbasis und den Aufsichtsbehörden ermöglichen es, Sie optimal bei der Erarbeitung oder Überprüfung des Anlagereglements zu unterstützen.
Anlageorganisation
Stufengerechte Entscheide und klare Trennung von Entscheid, Ausführung und Kontrolle.
Good Governance
Professionelle Handhabung potenzieller Interessenkonflikte.
Anforderungen an Finanzdienstleister
Definition der Anforderungen an externe Dienstleister und deren Aufgaben.
Überwachung
Sicherstellung einer aussagekräftigen und stufengerechten Berichterstattung, damit die verantwortlichen Organe ihre Führungsverantwortung wahrnehmen können.
Anlagestrategie
Vollständige Dokumentation der Anlagestrategie, taktischen Bandbreiten, Vergleichsindizes und des Rebalancing-Konzepts.
Anlagerichtlinien
Vollständige Dokumentation der Anlagestrategie, taktischen Bandbreiten, Vergleichsindizes und des Rebalancing-Konzepts.
ESG
Möglichkeit zum Einbezug von ESG-Grundsätzen und ‑zielen.
Gesetzeskonformität
Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Vorgaben.
Institutionelle Best Practice
Anwendung von institutionellen Standards bei unserer Beratungstätigkeit.
Zertifizierung
Der Geschäftsbereich «Investment Consulting & Controlling» ist zertifiziert nach ISO 9001:2015. Das Zertifikat wurde von der Schweizerischen Vereinigung für Qualitäts- und Management-Systeme SQS (Reg.-Nr. CH-47418) ausgestellt. Durch die Einbindung der SQS in IQNET (The International Certification Network) ist die Zertifizierung weltweit anerkannt.
